iç kontrol aşamaları

A-Kontrol Ortamı Standartları

A- Kontrol Ortamı Standartları 
     Standart 1-
Etik Değerler ve Dürüstlük
                     1.1. Birim Etik Değerleri
                     1.2. Kamu Görevlileri Etik Sözleşmesi
                                  1.2.1. Kamu Görevlileri Etik Sözleşmesi (Ek-1)
                                  1.2.2. Personel Eğitim Katılım Formu (Ek-2)
                     1.3. Çalışanlar ve Yöneticilerden Beklenen Etik Davranış Kuralları 
                     1.4. Etik Standartlar
     Standart 2-Misyon, Organizasyon Yapısı ve Görevler
                     2.1. Misyon, Organizasyon Yapısı ve Görevler
                     2.2. Hassas Görevler
     Standart 3-Personelin Yeterliliği ve Performans
     Standart 4-Yetki Devri
                     4.1. Yetki Devri
                     4.2. İmza Yetki Devri Formu

B- Risk Değerlendirme Standartları

B- Risk Değerlendirme Standartları 

                      -Birim Risk Belirleme ve Değerlendirme Komisyonu
     Standart 5-
Planlama ve Programlama

                      5.1. KTÜ Stratejik Plan (2024-2028)
                      5.2. KTÜ Risk Strateji Belgesi
     Standart 6-Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirilmesi
                      6.1. Konsolide Risk Raporu
                      6.2Tehlike ve Risk
                      6.3. Risk Kayıt Formu
                      6.4. Risk Tespit ve Onama Formu

C- Kontrol Faaliyetleri Standartları

C- Kontrol Faaliyetleri Standartları
     Standart 7-Kontrol Stratejileri ve Yöntemleri
     Standart 8 -Prosedülerin Belirlenmesi ve Belgelendirilmesi
          - Bakım Onarım Hizmetleri İş Akış Süreçleri
          - İdari İşler ve Güvenlik İşleri İş Akış Süreçleri
               - Akademik ve İdari Personele Ait Sağlık Raporunun İzne Çevrilmesinin Akış Şeması
               - Bap Bütçesinden Doğrudan Temin Yoluyla Mal ve Hizmet Alınması İş Akışı
               - BAP, TÜBİTAK, ERSAMUS, AB, ÖYP, Döner Sermaye Bütçesinden Yolluklu Görevlendirme Talebi İş Akışı
               - Bir haftaya Kadar Yolluksuz Görevlendirme Talep
               - Bir haftaya Kadar Yolluksuz Görevlendirme Talep İş Akışı
               - Birim Bütçesinden Yolluklu Görevlendirme Talebi İş Akışı
               - Bütçe Teklifi İş Akışı
               - Hususi Damgalı Yeşil Pasaport Alma İş Akışı
               - Onbeş Güne KadarYolluksuz Görevlendirme Talebi İş Akışı
               - Onbeş Günü Aşan Yolluksuz Görevlendirme Talebi İş Akışı
               - Süreli Yazılar İş Akışı
               - Yurt İçi Geçici Görev Yolluğu Ödenmesi İş Akışı
          - Mali İşler İş Akış Süreçleri
               - Doğrudan Temin Bakım Onarım Prosedürü
               - Doğrudan Temin Hizmet Alımı Prosedürü
               - Doğrudan Temin Mal Alımı Prosedürü
               - Ayrıntılı Finans Programının Hazırlanması Prosedürü
               - Bütçe Hazırlık Süreci -2019
               - Bütçe Teklif İş Akışı
               - Doğrudan Temin Yoluyla Bina Yapım ve Onarım İş Akışı
               - Doğrudan Temin Yoluyla Mal Alımı İş Akışı
               - Taşınır Mallar Kayıttan Düşürülmesi Prosedürü
               - Taşınırların Kayıttan Düşülmesi İş akışı
          - Öğrenci İşleri İş Akış Süreçleri
               - Öğrenci Disiplin Soruşturma Dosyasının Disiplin Amiri Tarafından Sonuçlandırılması İş akışı
               - Öğrenci Disiplin Soruşturması (Örnek anlatım-Soru Cevap)
               - Öğrenci Disiplin Soruşturması Dosyasının Sonuçlandırılması Prosedürü
               - Öğrenci Disiplin Soruşturması İş Akışı
               - Öğrenci Disiplin Soruşturması Prosedürü
               - Öğrenci İşleri İş Akış Süreçleri
     Standart 9 -Görevler Ayrılığı
     Standart 10-Hiyerarşik Kontroller
     Standart 11-Faaliyetlerin Sürekliliği
     Standart 12-Bilgi Sistemleri Kontrolleri

D-Bilgi ve İletişim Standartları

D- Bilgi ve İletişim Standartları 
     
Standart 13-Bilgi ve İletişim
     Standart 14-Raporlama
     Standart 15-Kayıt ve Dosyalama Sistemi
     Standart 16-Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi

E-İzleme Standartları

E- İzleme Standartları 
     
Standart 17-İç Kontrolün Değerlendirilmesi
     Standart 18-İç Denetim