SGDB İç Kontrol

Kontrol Ortamı

• SGDB Komisyonlar ve Çalışma Grupları

1. Etik Değerler ve Dürüstlük

• SGDB Etik Değerler
• Kamu Görevlileri Etik Sözleşmesi Formu
• Kamu Görevlileri Etik Rehberi

2. Misyon Organizasyon Yapısı ve Görevler

• Misyon-Vizyon
• Teşkilat Şeması
• SGDB Görev Dağılımı
• Görev Tanım Formları
• Birim Görev Tanım Formları
• Hassas Görevler Listesi Formu
• SGDB Süreçler
• SGDB İş Akışları

3. Personelin Yeterliliği ve Performansı 

• Personel Eğitim Katılım Formu
• İdari Personel Performans Değerlendirme Formu
• KTÜ İnsan Kaynakları Yönergesi
• KTÜ Memur Akademisi Yönergesi 
• KTÜ Ödül Yönergesi

4. Yetki Devri

• Yetki Devri Formları
• İmza Devri Formları
• Görevden Ayrılan Personelin Devir Teslim Formu
• KTÜ İnsan Kaynakları Yönergesi Ek-8 4.Bölüm Yetki Devri, İmza Yetkisi

Risk Değerlendirme

5. Planlama ve Programlama 

• 2014-2018 Stratejik Plan
• 2019-2023 Stratejik Plan
• 2024-2028 Stratejik Plan
•          Stratejik Plan Değerlendirme Raporu  (2023)
• İdare Faaliyet Raporları ve Birim Faaliyet Raporları
• 2024 Performans Programı
•        2020 Performan Programı İzleme Sonuçları

6. Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirilmesi

• KTÜ Risk Strateji Belgesi
• Risk Tespit ve Oylama Formu
• Risk Kayıt Formu
• İdari Konsolide Risk Raporu
• Risk Eylem Planı Formu
• SGDB Birim Konsolide Risk Raporu

Kontrol Faaliyetleri

7. Kontrol Stratejileri ve Yöntemleri

• Birim İç Kontrol Web Sayfaları Rehberi
• Tübitak Proje Harcamaları Bilgilendirme Rehberi

8. Prosedürlerin Belirlenmesi ve Belgelendirilmesi

• Genel Sekreterlik Prosedürleri

9. Görevler Ayrılığı

10. Hiyerarşik Kontroller

• Hiyerarşik Kontroller Listesi

11. Faaliyetlerin Sürekliliği

• Vekil Personel Listesi
• Süreli İşler Takvimi

12. Bilgi Sistemleri Kontrolleri

• Bilgi Sistemleri Envanteri Formu
• Web Sayfası Kontrol Formu

Bilgi ve İletişim

13. Bilgi ve İletişim

• Bilgi ve İletişim
•  

14. Raporlama

• İdare Faaliyet Raporları ve Birim Faaliyet Raporları

15. Kayıt ve Dosyalama

• Yükseköğretim Üst Kuruluşları ve Yükseköğretim Kurumları Saklama Süreli Standart Dosya Planı
• KTÜ Birim Bazında idari Kimlik Kodları
• KTÜ Arşiv Yönergesi
• İç Kontrol Doküman Listesi

16. Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi

• Öneri ve Şikayet Formu
•  

İzleme

17. İç Kontrolün Değerlendirilmesi

• KTÜ 2018 İç Kontrol Sistemi Değerlendirme Raporu
• KTÜ 2021 İç Kontrol Sistemi Değerlendirme Raporu
• KTÜ 2022 İç Kontrol Sistemi Değerlendirme Raporu

18. İç Denetim

Ön Mali Kontrol

KTÜ Ön Mali Kontrol Belge ve Formlar		Mevzuat
2026 Yılı Parasal Tutarlarının Güncellenmesine İlişkin Açıklama		Kamu Ön Mali Kontrol Yönetmeliği
		KTÜ Ön Mali Kontrol İşlemleri Yönergesi

İç Kontrol Eğitim Videoları

Görevleri

• İç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının uygulanması ve geliştirilmesi konularında çalışmalar yapmak
• İdarenin görev alanına ilişkin konularda standartlar hazırlamak
• Harcama birimlerine malî konularda danışmanlık hizmeti sunmak. Bu amaçla malî yönetim ve kontrol ile denetim konularında gerekli bilgi ve dokümantasyonu oluşturmak ve izlemek
• Malî konularda, gerektiğinde ilgili idarelerin görüşü de alınarak uygulamaya açıklık getirici ve yönlendirici yazılı bilgilendirme yapmak
• Maaş ödemelerinin kontrolü, KBS sistemi kapsamında duyurular, personel bilgi güncellemeleri vb. işlemlerle ilgili koordinasyonun sağlanması
• Ek ders ücreti, fazla çalışma ücreti ile diğer ücretlere ilişkin kontrol işlemleri
• Yolluklara ilişkin kontrol işlemleri
• Haberleşme gideri, Elektrik Su tüketim giderleri, Görev giderleri ve diğer tarifeye bağlı ödemelere ilişkin sarf evraklarının kontrol işlemlerini yürütmek
• Mal ve Hizmet Alımları, Diğer Cari Giderler ile Sermaye Giderlerine ilişkin ödeme belgelerinin kontrol işlemlerinin yürütülmesi...

Personel